认可评审方案管理初探

    CNAB制定认可评审方案，以满足CNAB认可准则 （如CNAB-ACll：2002、CNAB- ACl2：2002、CNAB-AC21：2002、CNAB.AC22：2002等），相关法律法规以及认证机构、CNAB相关方的要求为目的，从而使得到认可的体系持续有效地运行。在确定认可评审方案时， CNAB将考虑认证机构存在的风险。
    CNAB认可评审方案的内容可以发生变化，并受被评审认证机构的规模、性质、复杂程度和下列因素的影响：每次认可评审的范围、目的和期限，评审的频次，评审活动的数量、重要性、复杂性、相似性和评审的地点，法律法规、标准、合同和其他评审准则的要求，认可评审的需要，以往认可评审的结论或认可评审方案的评审结果，语言、文化和社会因素，相关方的关注点，受评审认证机构或其运作发生的重大变化。
    管理认可评审方案的人员应履行以下职责：确定认可评审方案的目的和内容，明确认可评审的职责和程序，确保资源的提供，确保认可评审方案的实施，保持适当的认可评审方案记录，监视、评审和改进认可评审方案。
    对于认可评审方案所需要的资源，应从以下方面考虑：开发、实施、管理和改进认可评审活动所需要的财务资源，评审技术所需要的资源，实现并保持评审员的能力、改进评审员的表现所需要的资源，获得与具体认可评审方案目的相适应、具有相应能力的评审员和技术专家所需要的资源，认可评审方案所要求的资源，路途时间、食宿和其他需要的资源。
    在认可评审方案的程序中，应明确以下内容：评审的策划和日程安排，保证评审员和评审组组长的能力，选择适当的评审组并明确其任务和职责，实施评审活动，实施评审的后续活动（如对评审活动的实施进行评价），
    保持认可评审方案的记录，监视认可评审方案的业绩和有效性，向CNAB秘书长报告认可评审方案的总体实现情况。
    实施认可评审方案时，应明确以下内容：与有关方沟通认可评审方案；评审、协调与认可评审方案有关的其他活动和日程安排；建立和保持评审员评价和持续发展其专业领域的过程；选择适当的评审组；向评审组提供必要的资源；确保按照认可评审方案进行评审；确保对评审活动记录的控制；确保评审报告的评审和批准并将其分发给评审委托方和其他相关方；确保评审后续活动的实施。
    应建立、保持和保存认可评审方案的记录，以证实认可评审方案的实施。记录包括：与评审有关的记录（如评审计划、评审报告、不符合报告、纠正和预防措施报告、评审后续活动的报告等）；认可评审方案的评审结果；与评审人员有关的记录（如评价评审员的能力和表现、选择评审组、保持和提高评审人员的能力等）。
    应监视认可评审方案的实施，以适当的时间间隔进行评审，以识别改进的机会，并向 CNAB秘书长报告评审结果。CNAB应利用业绩指标，从以下方面监视认可评审方案：评审组实施评审计划的能力；评审活动与认可评审方案和日程安排的符合性；评审委托方、受评审方和评审人员的反馈信息。认可评审方案的评审包括以下内容：监视认可评审方案的结果和趋势；认可评审方案与程序的符合性；相关方需求和期望的变化情况；认可评审方案的记录；可替代的或新的认可评审实践；各评审组之间评审结果的一致性。对认可评审方案进行评审的结果，可能导致采取纠正、预防措施和认可评审方案的改进。
对认可评审方案的管理包括两个方面：
    1.对认可评审方案单元、子单元的管理。在一个认可周期内，每年预设对认证机构的认可评审项目，包括监督评审、扩大业务范围评审、扩大认可领域评审和其他可能的评审 （如在第4年增加一次复评）。在一年内，根据认证机构的申请，CNAB可以考虑结合评审和替代评审（如扩大业务范围的强制性见证评审，在符合认可要求的前提下可以考虑将其作为监督评审或复评的见证评审；在第4年内，如果监督评审和复评的间隔在12个月之内，在符合认可要求的前提下可以考虑以复评代替监督评审等）。
    2.对具体认可项目评审方案的管理。