内审应由表及里

    在一次内审中，笔者运用由表及里的方法对一个不合格项进行审核，不仅取得积极效果，也加深了对这一方法的理解和认识。
    受审核方是磨制生料车间。该车间的产品是生料，所用原料是石灰石、粘土、铁粉和砂岩，其配比由化验室下达，车间配料工负责执行。在审核"不合格品的控制"时，该车间提供了纠正和预防措施实施记录。其中，对2月26日零点班出磨生料的氧化钙（CaO）含量连续三次不合格的原因分析是"磨头石灰石品位差，波动性过大"，采取的措施则是"采用多库搭配"。是使用低品味石灰石的一种处置措施。该措施怎能消除"磨头石灰石品位低的问题，应在矿石开采过程中加以解决。面对笔者的疑问，该车间领导解释：当时，只作了简单分心，并没有收集有关数据进行核对，觉得只要有相关记录能说明体系运行情况就可以了。为证实车间领导的解释，笔者查阅了化验室的质量检验记录。检验记录显示，当时的磨头石灰石CaO含量均在48.10％～48.40％之间（公司内控质量标准为CaO≥46.5%）。由此可见，石灰石CaO品味并不差，质量波动也不大。这说明该车间进行的不合格原因分析不当，据此采取的纠正措施自然也不当，不符合ISO9001:2000标准8.5.2条款的要求。因此，确定这一事实为不合格项。
    为实施改进，该车间负责人召集当时的配料工、磨工、下料工、值班长等人员，从人、机、料、法、环等方面对上述不合格项进行深入分析，并查阅了交接班记录、清仓记录、配料工操作记录等文件，最终发现不合格的真正原因是粘土仓堵塞，下料时断时续，配料操作不稳定。该车间领导还认识到他们对纠正和预防措施程序、不合格程序的理解有偏差，只注意了对不合格采取处置措施，忽略了需要采取的纠正措施。该车间制定了相应的纠正措施，有效地解决了问题。
    通过这次内审，笔者有两点体会：①作为内审员，在运用由表及里的审核方法时，要注重搜集客观证据，切实把握客观证据之间的关联性、一致性和真实性，从看似平常的现象中发现隐含的或存在的问题，而不被表面现象所迷惑；②作为体系运行的责任部门，在分析不合格项原因时也要善于运用由表及里的方法，克服主观性和片面性，找出真正原因，保证纠错措施具有针对性和有效性，从而最大限度地减少不合格的再次发生。

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